一、项目总论

1.1 项目基本情况

XX有限责任公司“年产4000万平米动力锂电池隔膜项目”；

项目性质：新建；

建设地址：上海市浦东新区周浦镇；

投产期限：本项目投产期限不设上限；

项目计划从2011年7月开始实施，到2014年7月结束。建设期3年。

1.2 项目单位基本情况

项目单位：XX有限责任公司；

支持单位：张江高科

1.3 可行性研究报告编写单位

北京易知源信息咨询有限公司

1.4 可行性研究报告编制依据

本项目可行性研究报告编制依据如下：

1、《建设项目经济评价方法与参数（第三版）》，国家发展与改革委员会2006年审核批准施行。

2、《投资项目可行性研究指南》，国家发展与改革委员会2002年。

3、《上海市投资项目备案申报材料清单》，上海市发改委。

4、XX有限责任公司投资决议。

1.5 项目建设内容与规模

项目主要建设内容有：建设一个年产4000万平米动力锂电池隔膜的生产基地，主要包括建设办公楼、可容纳3条湿法生产线的一体化厂房（两条1500万平米、一条1000万平米）、化学品库、塑胶材料库、两个成品库、设备器材库及辅助工程，购置生产、办公及辅助工程所需设备。项目建成后年销售收入可达71250万元。

项目计划从2011年3月开始实施，到2014年3月结束。建设期3年。

1.6 总投资及来源

项目总投资共计44871.52万元，其中：建筑工程费12813.10万元；设备购置费14683.12万元；无形资产购置费2685.00万元；安装工程费5699.98万元；工程建设其他费用1076.44万元；基本预备费739.15万元；涨价预备费717.62万元；建设期利息877.50万元；铺底流动资金5579.60万元。

项目总投资中13421.07万元来自XX有限责任公司自筹资金（占比29.91%），17950.45万元来自风险投资（占比40%），其余13500.00万元来自银行贷款（占比30.09%），年利率6.5%，5年偿还本金。

1.7 经济及社会效益

经过财务测算和分析，本项目正常经营年份年销售收入71250.0万元，年增值税8395.54万元，年销售税金及附加839.55万元，年利润总额37749.95万元，年税后利润28312.46万元，所得税9437.49万元。项目投资利润率65.21%，投资利税率81.16%，销售利润率52.98%，税前财务内部收益率为77.78%，税后财务内部收益率为60.92%，税前财务净现值170283.25万元，税后123882.18万元；税前投资回收期3.20年，税后投资回收期3.63年，其中均含建设期3年。

项目建设有利于提高我国锂离电池隔膜的技术水平和国产化程度，对我国动力锂电池产业的发展是巨大的支持。这也为电动车产业乃至能源问题的解决至关重要。该项目产品为XX有限责任公司最新技术产品，相关开发和试制工作已经完成，各项指标可以满足产业化生产的要求。项目建成后可为上海市地区的电动汽车产业发展提供支持。与此同时，项目还可以为国家和地方带来2亿左右的税收和约400人的就业。预计可带动隔膜材料、动力锂电池、电极材料等多个产业相关企业的发展，间接带来税收5—10亿元，间接带动就业3000人。

1.8 结论与建议

1.8.1 主要技术经济指标

经测算，项目的技术经济指标如下：

表 1-1 项目技术经济指标表

1.8.2 主要问题及解决建议

项目总投资来源及投入问题

项目总投资主要来自XX有限责任公司自筹资金、银行贷款，按照计划在2011年6月份前完成项目申报审批工作。预计项目总投资资金到位时间在2011年8月底。整个项目建设期内，主要完成项目可研报告编制、项目备案、土建及配套工程、人员招聘及培训、设备签约、设备生产、设备运行及验收等工作。XX有限责任公司拟设立专项资金账户用于项目建设用资金的管理工作。对于资金不足部分则以银行贷款、设备融资、合作，租赁等多种方式解决。

项目技术工艺获取问题

项目相关技术工艺来自东华大学和上海交大，隔膜样品及测试结果良好，相关所需要的设备和材料获取容易，产品已经进入到产业化阶段。项目所需设备均由技术专家及设备商工程人员选择购置，设备配置达到国际先进水平。

综合而言，项目总投资筹集方案明确，技术工艺成熟。其建设运营不存在其他重大问题。

二、项目建设的必要性与可行性

2.1 项目建设背景

1、面临机遇

（1）“十一五”期间，中央政府将在锂离子电池研制方面投资6000万元，同时要求承担项目的公司按照10倍比例投入配套资金，这样，总的投资将达到6亿元。而“十五”期间，在动力锂电池研发上的国拨经费只有800万元，加上地方的配套经费，大约只有1600万元。

（2）信息产业部等7部委出台的《电子信息产品污染控制管理办法》于2007年3月1日实施，同时，国家发改委等部门将出台《废旧家用电器回收管理办法》，政策将对废旧电器，包括电池的回收进行规范，由于铅、汞、镉等有毒有害物质在电池领域大量使用，电池行业的发展将受到极大影响。这对锂离子电池产业的发展来说是利好。

（3）2006年9月14 日，国家财政部等五部委联合印发了《关于调整部分商品出口退税率和增补加工贸易禁止类商品目录的通知》。根据《通知》规定，铅酸蓄电池、氧化汞电池的出口退税政策被取消；而早在 2004年，电池的出口退税率便开始逐年下调，并将逐步全面取消退税。目前铅酸蓄电池、氧化汞和镉镍电池已被列入加工贸易禁止类目录，对列入此目录的商品进口一律征收进口关税和进口环节税。而国家对锂离子电池出口退税从13%上调至17%。

（4）根据市场研究机构IIT于2007年3月发表的报告指出，除笔记本电脑及手机等传统主要应用外，电动工具、其它消费性电子产品、轻型电动车与电动汽车等新应用，已为锂离子电池注入高度成长的动力，并将成为2016年锂离子电池总产值挑战100亿美元的主要推手。

（5）各国的动力动力锂电池发展取得了很大进步，正极材料主要是磷酸铁锂和锰酸锂，在容量、安全性、循环寿命等多方面都已经完全能适应动力设备的要求，在电动自行车、混合电动力车、纯电动车、电动船、UPS电源以及其他一些储能装置上已经开始应用，最近几年将会大批量的应用。

2、面临威胁

（1）目前锂离子电池发展的瓶颈是其安全性能和汽车动力电池的管理系统：安全性能方面，由于锂离子动力电池具有能量密度大、工作温度高、工作环境恶劣等方面的原因，加上以人为本的安全理念，因此，用户对电池的安全性提出了非常高的要求。汽车动力电池的管理系统方面，由于汽车动力电池的工作电压是12V或24V，而单个动力锂离子电池的工作电压是3.7V，因此必须由多个电池串联而提高电压，但由于电池难以做到完全均一的充放电，因此导致串联的多个电池组内的单个电池会出现充放电不平衡的状况，电池会出现充电不足和过放电现象，而这种状况会导致电池性能的急剧恶化，最终导致整组电池无法正常工作，甚至报废，从而大大影响电池的使用寿命和可靠性能。

（2）目前动力锂电池使用的隔膜基本靠进口，如果实现国产化则可大大降低制造成本，目前国内仅有个别企业突破了隔膜制造技术，开始批量生产，但还不能完全替代进口隔膜。

（3）扩大动力锂电池的生产规模化，提升自动化水平，降低成本，这些需要资金的大量介入，另外还需要配套的充电站设施的大量先期投入，提供方便电动车应用的大环境，国内目前在配套设施方面比较落后，从而影响了动力锂电池动力汽车在国内的使用。

2.2 项目建设的必要性

2.2.1 动力锂电池隔膜发展是影响新能源汽车产业快速发展的关键环节

目前全球动力锂电池产能急速扩张，做为主要材料的动力锂电池隔膜产能增长速度呈现滞后的局面，已经有众多的电池厂家不同程度的表示了隔膜紧缺，隔膜材料产能的提高不仅对我国动力锂电池乃至世界动力锂电池产业的发展都是一个迫切的要求。动力锂电池隔膜的发展将为我国电动汽车电池管理系统的研发提供基础数据、数学模型构建等支持性服务，促进我国汽车电控系统的发展，并加快我国电动汽车产业的发展步伐。

因而，项目建设是完善我国动力锂电池行业产业链，提升我国动力锂电池生产企业竞争和可持续发展能力的重要举措，也是关乎我国新能源汽车产业快速发展的关键环节。

2.2.2 项目建设对于提升动力锂电池隔膜国产化水平具有重大意义

目前，世界上只有日本、美国等少数几个国家拥有锂离子电池聚合物隔膜的生产技术和相应的规模化产业。我国在锂离子电池隔膜的研究与开发方面起步较晚，锂离子电池隔膜主要仍然依赖进口，导致市场价格高居不下，隔膜的平均价格在8～15元/m2，其成本占到了整个电池成本的约1/3。按照电池产量10亿只估计，每年隔膜的消耗量在3亿～5亿m2之间，市场价值在10～15亿元。目前国内隔膜市场80％以上被美、日进口产品占领，国产隔膜主要在中、低端市场使用。国内巨大的动力锂电池产量对于隔膜的需求较大，隔膜国产化可以打破国外企业的垄断，逐步替代进口隔膜，产生巨大的经济效益；同时可大幅降低隔膜的市场价格，从而降低动力锂电池特别是动力动力锂电池的成本，这对动力锂电池在电动汽车领域的应用至关重要

所以项目建设，一方面对于隔膜的国产化水平提升，供应优质的国产化隔膜具有重大意义；另一方面有望能够降低整个隔膜的市场价格，同时还能为国家节省大量外汇，创造巨大的经济效益。

2.3 项目建设的可行性

2.3.1 政策环境可行性

项目建设符合我国可持续发展理念，是推动动力锂电池产业发展的重要项目之一。国家各级政府对于发展动力锂电池隔膜产业都给予大力支持，上海市鼓励动力锂电池其配套产业发展，这些都表明项目建设所处的政策环境良好，项目实施具有可行性。

2.3.2 模式可行性

项目建设工作由XX有限责任公司承担，生产设备均从国内外知名厂商采购，土建工程由公司委托资质单位组织建设。项目以促进上海市动力锂电池及电动汽车产业发展为原则，通过企业、园区、科研院所三位一体的“产学研用”合作模式进行建设经营。可以说，项目在建设和经营模式上是可行的。

2.3.3 技术可行性

东华大学和上海交大所具有动力锂电池隔膜生产的各项技术，了解湿法生产线所需的各项设备及工艺要求。因此，项目在技术上是可行的。

2.3.4 组织协调和人力资源可行性

项目以XX有限责任公司核心团队协同东华大学和上海交大专家为管理团队负责项目的建设组织协调工作。相关的技术人员、设备采购人员、项目申报人员等配置齐全，后期经营所需的员工可以自主招聘培训。可以说，项目在组织协调和人力资源方面是可行的。